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巴克莱银行首席执行官斯塔利(Staley)幸存下来

伦敦(路透社) - 巴克莱(BARC.L)表示,英国监管机构Jes Staley将因试图揭露举报人而被罚款,但将能够继续担任该银行首席执行官

巴克莱周五表示,该国的银行业监管机构得出结论,斯塔利试图找出谁写了一封关于一名未具名的高级雇员的“个人性质担忧”的信件,这违反了个人行为

Staley的案例是对英国“高级管理人员制度”(SMR)的第一次重大考验,旨在让高级银行官员对他们的行为负责,因为他们在金融危机期间因银行倒闭而受到惩罚

如果斯塔利接受监管机构的调查结果,这将是英国一家大型银行的首席执行官第一次被其监管机构罚款

银行发言人表示,罚款的数额尚未确定

巴克莱表示,金融行为监管局(FCA)和英格兰银行的审慎监管局(PRA)“并未声称他(Staley)行为缺乏诚信,或者他缺乏适当性和适当性来继续履行其作为集团的角色首席执行官”

有关FCA和PRA罚款的消息是在英国进行了长达一年多的调查之后,该调查引发了一些投资者和银行内部人士的猜测,如果被认为不适合继续这些当局,Staley可能会被迫下台

巴克莱银行还表示,FCA和PRA不会对银行采取强制措施,而美国当局仍在调查此案

爱尔兰经纪人Goodbody说:“Staley将继续战斗另一天 - 我们欢迎这是银行的积极发展和股东的救济

”巴克莱股价在格林威治时间0741上涨0.5%,而富时350指数银行指数上涨0.8%.FTNMX8350

该银行的前40位投资者之一表示,“他一直在实施这一战略,远比他的前任更有效,因此没有任何真正的渎职行为,我们非常希望他能够坚持下去

”激进投资者爱德华·布拉姆森(Edward Bramson)已经收购了巴克莱(Barclays)5%的股份,给斯塔利(Staley)施加了压力,迫使其投资银行获得低回报

“尽管今天的消息很有意思,但布兰姆森的存在和计划对于股价走势仍然更为重要,”巴克莱银行的第二大前40位投资者表示

这家英国银行去年4月表示,它已经对斯塔利进行了谴责,并且因为试图识别举报人而削减了奖金,他们将被要求向FCA和PRA报告他们的举报计划

监管机构本可以禁止Staley,选择罚款可能会削弱刚刚起步的SMR的可信度

“禁止这样一个具有系统重要性的机构的现任首席执行官的重要性不仅仅是不可能的结果,但案例确实树立了一个有趣的先例,”Peters&Peters律师事务所的助理尼古拉斯·奎里说

Staley上周收到了草案警告通知,并有28天时间接受调查结果或上诉

如果他同意支付两笔罚款,他将获得30%的折扣

罚款是根据一个公式来确定的,该公式考虑了犯罪的类型,罪犯在公司中的地位,任何经济困难,以前的任何案件,以及是否从犯罪中获得任何金钱利益

FCA和PRA在一份声明中表示,“一旦这个问题得出结论,我们......将宣布结果

”法律专家质疑对Staley的轻微制裁是否可以向其他潜在的银行举报人发出信号,如果他们说出来,他们冒着揭露的风险

巴克莱表示将在5月1日的董事会会议上推荐斯塔利再次当选为董事

在上一次年会上,他面临辞职电话,但得到了主席约翰麦克法兰的公开支持

2017年Staley的薪酬方案为388万英镑(545万美元),比上一年减少8.5%

Lawrence White和Huw Jones的报道,Emma Rumney,Simon Jessop和Maiya Keidan的补充报道;由Silvia Aloisi和Alexander Smith编辑

2019-01-11 08:16:03

作者:兀官协镌